基金从业资格考试《基金法规》最近一期真题及答案

更新时间:2017-12-06 14:19 作者:吴老师 来源:广东继续教育招生办 浏览: 字号:

导语:2017 年11 月基金法规真题及答案 单选题 1、以下信息中,不属于内幕信息的是( ) A. 尚未公开的上市公司股息分配计划 B. 尚未公开的上市公司股权结构的重大变化 C. 尚未公开的证券研究所研究员对上市公司股价走势预测 D. 尚未公开的上市公司重大资产重组计


2017年11月基金法规真题及答案

单选题

1、以下信息中,不属于内幕信息的是(     )
A. 尚未公开的上市公司股息分配计划
B. 尚未公开的上市公司股权结构的重大变化
C. 尚未公开的证券研究所研究员对上市公司股价走势预测
D. 尚未公开的上市公司重大资产重组计划

2、以下不符合专业审慎职业道德规范要求的是(      )
A. 基金从业人员应区分投资分析中的事实和假设
B. 基金从业人员在进行投资分析时,保持独立性与客观性
C. 基金从业人员应牢固树立风险控制意识
D. 基金从业人员在向客户预测所推介产品的未来收益时,应分析该产品全部历史业绩

3、确定中国证券投资基金业协会地位并规范其职责权限的法律依据是(     )
A. 中国证监会各类基金行业立法
B. 中国证券投资基金业协会章程
C. 社会团体登记管理条例
D. 证券投资基金法

4、以下各项中属于基金管理人内部控制基本要素的是(      )
A. 控制环境          B. 控制成本          C. 控制利润         D. 控制目标

5、根据基金职业道德规范中保守秘密的基本要求,以下做法正确的是(      )
Ⅰ.不与同事交流所知道的秘密信息
Ⅱ.不透露尚处于禁止公开期间的信息
Ⅲ.不泄露在执业活动中所获知的内幕信息
Ⅳ.向上级邻导汇报自己获知的秘密
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ          B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ         C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ      D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

6、关于基金销售支付机构,以下说法错误的是(     )
A. 基金销售支付机构必须由商业银行或其他金融支付机构担任。
B. 基金销售支付机构必须确保基金销售结算资金安全、及时划付
C. 基金销售支付机构应当具备安全高效的办理支付结算业务的信息系统
D. 基金销售支付机构需要根据中国证监会规定予以备案

7、以下属于基金信息披露义务人的是(     )
Ⅰ、中国证券投资基金业协会
Ⅱ、证券交易所
Ⅲ、基金管理人
Ⅳ、基金托管人
A. Ⅲ、Ⅳ            B. Ⅰ、Ⅱ             C. Ⅰ、Ⅲ              D. Ⅱ、Ⅲ

8、中国证监会应当自受理基金募集申请之日起(     )内做出注册或者不予注册的决定
A. 3个月           B. 30个工作日         C. 20个工作日          D. 6个月

9、投资基金集中社会资金的方式主要为向投资者发行(      )
A. 资金拨付确认函       B. 债务凭证        C. 受益凭证            D. 股票

10、关于基金申购和赎回费用,以下描述正确的是(     )
A. 可按不同的赎回金额设置不同的赎回费率
B. 赎回费在扣除手续费后,余额不得低于赎回费总额的25%,并应当归入基金财产
C. 基金销售机构在基金销售时只能按照基金合同上约定的费用销售基金,不得给予投资者费率优惠
D. 可按不同的申购时间设置不同的申购费率

11、根据《中国证券投资基金业协会章程》,关于协会会员所享有的权利,以下错误的是(   )
A. 选举和罢免会员理事、监事
B. 通过协会向有关部门反映意见和建议
C. 对协会给予的纪律处分提出听证、陈述和申辩
D. 对协会工作提出批评、建议并进行监督

12、关于基金与股票所反映的经济关系,以下表述错误的是(     )
A. 投资者购买股票后就成为公司的债权人
B. 股票反映的是一种所有权关系
C. 投资者购买基金份额就成为基金的受益人
D. 基金反映的是一种信托关系

13、以下事项中,可以通过加强基金管理人的内部控制来解决的是(     )
A. 基金公司员工离职                B. 基金业绩不佳
C. 基金规模下降                    D. 基金经理“老鼠仓”

14、关于基金管理人的合规管理,以下理解正确的是(     )
Ⅰ.合规管理是一种风险管理活动
Ⅱ.合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动
Ⅲ.合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础
Ⅳ.合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ        B.  Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ         C.  Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ        D.  Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

15、以下属于基金信息披露禁止行为的是(    )
Ⅰ.信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为
Ⅱ.承诺收益
Ⅲ.对货币基金低风险的评价
Ⅳ.登载其他组织的推荐性文字
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ        B.  Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ         C.  Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ        D.  Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

16、关于基金公司合规管理工作的理念,以下描述错误的是(    )
A. 风险控制优先                   B. 业务发展为重
C. 股东利益至上                   D. 管理规模至上

17、关于基金客户服务的特点,以下描述错误的是(     )
A. 要保持长时间的持续的服务来满足客户需求
B. 是一项专业性很强的服务
C. 重点展示公司的投资业绩
D. 在服务时必须遵守相关业务规则

18、关于基金市场的服务机构,以下表述错误的是(     )
A. 基金管理人是基金当事人,不属于基金服务机构
B. 基金销售机构属于基金市场的服务机构
C. 基金市场服务机构还包含基金评价机构
D. 律师事务所也属于基金市场的服务机构

19、某股份制商业银行,在一个小县城开设了营业网点,为了吸引更多客户前来选购基金产品,开展了以下宣传推广活动,其中符合基金销售费用规范的是(     )
A. 买基金,送保险                       B. 当日购买基金,手续费先收再返
C. 客户现场购买,发放现金红包           D. 网银申购基金,手续费8折优惠

20、关于基金销售相关数据的保存,正确的是(     )
A. 每天备份;公司库房妥善保管          B. 每周备份;公司库房妥善保管 
C. 每天备份;异地库房妥善保管          D. 每周备份;异地库房妥善保管 

21、关于基金交易业务控制,以下表述错误的是(    )
A. 投资指令应当确认合法合规及完整后方可执行
B. 交易执行遵守公平交易制度
C. 每日交易记录应当存档
D. 基金经理应直接向交易员下达投资指令进行交易

22、按运作方式,可将证券投资基金分为(     )
A. 主动型基金与指数型基金             B. 契约型基金与公司型基金
C. 封闭式基金与开放式基金             D. 在岸基金与离岸基金

23、以下需要基金托管人出具托管人报告的是(    )
Ⅰ.基金季度报告                      Ⅱ.基金临时报告
Ⅲ.基金半年年度报告                  Ⅳ.基金年度报告
A. Ⅳ             B. Ⅲ、Ⅳ           C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ        D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

24、在下列情形中,符合基金管理人内部控制机制含义或内容的描述是(    )
A. 公司要求各个部门主管对其主管业务的风险负全部责任
B. 公司设立了独立的监察稽核部,并要求督察长和监察稽核专员负责全公司的内部控制
C. 公司要求所有员工签订自律保证书,出现风险事件由个人承担,与公司无关
D. 公司要求管理层对公司人员和业务进行监督控制

25、关于基金管理公司合规管理部门的职责,以下说法错误的是(    )
A. 合规管理部门对股东负责             B. 合规管理部门负责全体员工合规管理工作
C. 合规管理部门独立开展工作           D. 合规管理部门组织执行公司合规工作

26、基金销售渠道审慎调查包括(     )
Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查
Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查
Ⅲ.基金代销机构对基金托理人的审慎调查
Ⅳ.基金托管人对基金代销机构的审慎调查
A. Ⅰ、Ⅲ         B. Ⅱ、Ⅳ           C. Ⅰ、Ⅱ           D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

27、关于基金公司研究业务控制的内容,不包括(     )
A. 建立研究与投资的业务交流制度         B. 健全投资决策授权制度
C. 建立研究报告质量评价体系             D. 建立投资对象备选库制度

28、关于投资者权益保护,以下说法错误的是(    )
A. “刚性兑付”从实质上保护了投资者的利益,未来还应当继续存在
B. 权益保护教育有利于受到欺诈或不公平待遇的投资者维护自己的合法权益
C. 权益保护教育与投资者风险自担的原则并不冲突
D. 投资者权益保护应当是适度的,不宜向投资者过分倾斜

29、基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件,在重大事件发生之日起(     )日内披露临时报告
A. 2             B. 5                   C. 1                  D. 3

30、以下需要披露公募证券投资基金最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标的是(  )
A. 基金半年度报告                B. 基金季度报告
C. 基金年度报告                  D. 基金月度报告

31、关于基金管理公司的会计系统控制,以下说法错误的是(    )
A. 基金管理公司应当建立复核制度,通过会计复核和业务复核防止会计差错的发生
B. 需要监督的岗位不能由一人独自操作全程
C. 调阅会计资料要履行公司审批流程
D. 基金会计和公司会计可以兼岗

32、法律既规定了相关的权利,也会规定相应的义务,而道德往往只规定义务方面的内容,并不要求对等的权利这主要说明了道德和法律哪方面的不同?(     )
A. 调整范围不同                    B. 表现形式不同
C. 调整手段不同                    D. 内容结构不同

33、某开放式基金某日的基金总份额为10亿,下列属于巨额赎回的是(   )
Ⅰ. 当日申购申请5亿,赎回申请3亿,无转入转出申请
Ⅱ. 当日申购申请1亿,赎回申请3亿,转入申请3亿,转出申请3亿
Ⅲ. 当日申购申请4千万,赎回申请1亿,转入申请1亿,转出申请1亿
Ⅳ. 当日申购申请2亿,赎回申请4亿,无转入转出申请
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ        B. Ⅱ、Ⅳ          C. Ⅲ、Ⅳ         D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

34、关于公开募集基金的发售,以下说法错误的是(    )
A. 基金募集申请经注册后,方可发售基金份额
B. 基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月进行基金募集
C. 基金募集期限自招募说明书公布之日起计算
D. 基金份额发售可由基金管理人或基金销售机构办理

35、以下不属于基金注册登记机构的职责或业务范围的是(     )
A. 建立并保管基金投资名册                 B. 负责基金份额登记,确认基金交易
C. 建立并管理投资者基金份额账户           D. 确定并发放基金红利

36、关于我国开放式基金赎回,以下说法错误的是(     )
A. T日的赎回申请通常在T+1日确认          B. 采取份额赎回的方式
C. 必须以金额赎回方式进行                 D. 采取未知价法

37、关于私募资金的募集,以下表述错误的是
A. 私募基金管理人不得向非合格投资者募集资金
B. 私募基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益,但可以宣传结构化产品的优先级约定收益率
C. 私募基金管理人不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体募集资金
D. 私募基金管理人在履行特定对象确定程序后可以通过其官方微信、网站等渠道募集资金

38、关于金融市场上的主要参与者及其作用,以下说法错误的是(    )
A. 金融机构既发行、创造金融工具,也在金融市场中购买各类金融工具
B. 居民投资者是金融市场供均衡的重要力量
C. 金融市场主要参与者既包括政府、中央银行和金融机构,也包括个人和企业居民
D. 金融机构是金融市场上唯一的资金供给者

39、除(    )以外,以下基金均可采用“场外认购及场内认购”等两种方式进行基金认购
A. 封闭式基金         B. LOF             C. 分级基金          D. ETF

40、关于廉洁公正的要求,以下行为正确的是(     )
A. 拒绝接受利益相关方的回扣             
B. 利用商业机会为大客户创造额外收益
C. 利用基金财产为所在机构获取利益     
D. 为满足机构大客户的需求,作出特殊的利益安排

41、基金销售机构对基金投资人进行风险承受能力调查和评价时,可以采用的方式不包括(    )
A. 采用第三方机构评价结果             B. 信函和网络调查
C. 对已有客户信息进行分析             D. 当面调查

42、以下不属于基金管理人和托管人权利义务和职责的是(     )
A. 安全保管基金财产                  B. 投资运作管理
C. 基金份额净值计算                  D. 支付申购赎回费

43、以下哪项不属于ETF申购、赎回清单所应包含的内容(    )
A. 基金份额参考净值(IOPV
B. 赎回单位对应的各组合证券名称、证券代码及数量、现金替代标志
C. 最小申购单位
D. 最小赎回单位

44、货币市场基金放开申购赎回后,在遇到法定节假日,应于节假日结束后第二个自然日披露(     )
Ⅰ.节假日期间的每万份基金净收益
Ⅱ.节假日后首个开放日的7日年化收益率
Ⅲ.节假日后首个开放日的每万份基金净收益
Ⅳ.节假日最后一日的7日年化收益率
A. Ⅱ、Ⅳ          B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ            C. Ⅰ、Ⅲ          D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

45、以下哪项内容是基金销售机构向基金投资人推荐基金产品的重要依据(    )
A. 基金产品风险评价结果                   B. 基金产品过往业绩
C. 基金经理过往从业经历                   D. 基金产品现有规模

46、某基金在新股申购过程中,发现现金头寸不足,要求头寸复核岗员工修改初步询价信息,但头寸复核岗员工由于工作疏忽未予修改,导致申购无效,该风险属于(     )
A. 流动性风险        B. 市场风险           C. 法律合规风险        D. 操作风险

47、关于基金宣传推介材料业绩登载规范,对于基金合同生效不足6个月的基金,以下描述正确的是(     )
A. 不允许登载业绩                         B. 应当登载最近一个月的业绩
C. 应当登载最近一个季度的业绩             D. 应当登载从合同生效之日起计算的业绩

48、未经中国证券投资基金业协会登记备案不得以基金名义进行投资活动的机构是(     )
A. 政府性基金        B. 私募基金        C. 社会保险基金      D. 全国社会保障基金

49、关于守法合规的基金职业道德要求,以下正确的是(     )
Ⅰ.学习和掌握相关法律法规等行为规范
Ⅱ.自觉遵守法律法规的相关规定
Ⅲ. 监督其他人的行为是否符合法律法规的规定
Ⅳ. 不过对关注别人的行为是否违法违规
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ       B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ        C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ      D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  

50、证券投资基金再投资组合管理过程中需要对所投资证券进行研究与分析,关于该项工作对证券市场的意义,以下表述错误的是(     )
A. 有利于市场合理定价
B. 有利于促进信息的有效利用和传播
C. 有利于提高市场有效性和合理配置资源
D. 有利于减少内幕信息和内幕交易

51、关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件,以下表述错误的是(    )
A. 有符合相关法律规定的章程
B. 注册资本不低于2亿元人民币
C. 有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度
D. 董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件

52、关于基金管理人合规管理基本原则的说法,以下错误的是(    )
A. 合规人员在对不同业务部门进行核查时,应用不同标准进行评估报告
B. 合规人员应当与公司其他部门形成合规合力
C. 合规人员应当熟悉业务制度
D. 合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价

2014年3月11日,投资者A认购了甲基金公司发行的乙灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“乙基金”)300万元,认购费率1%,基金份额面值为1元
2015年7月8日,乙基金发布分红公告,拟以2015年7月10日为权益登记日和除息日实施分红,每10份基金份额派发红利0.3元,现金红利发放日为2015年7月11日。2015年7月12日该基金份额净值为1.523元。假设投资者A采用的分红方式为现金分红,且持有的乙基金份额一直不变。根据以上信息,回答以下三题

53、2014年3月11日投资者A认购的乙基金份额为(     )份
A. 3,000,000.00       B. 2,947,642.43         C. 3,030,000.00      D. 2,970,297.03

54、2015年,乙基金分红时,投资者A可以分得的现金红利为(     )元
A. 88,429.27          B. 90,000.00           C. 89,108.91         D. 90,900.00

55、2015年,乙基金的累计份额净值为(     )元
A. 1.00                 B. 1.553               C. 1.523              D. 1.823

56、关于封闭式基金和开放式基金的价格形成方式,以下表述错误的是(     )
A. 开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础
B. 开放式基金的买卖价格同时也受到市场供求关系的影响
C. 根据市场行情变化,封闭式基金交易价格相对单位资产净值可能出现折溢价情况
D. 封闭式基金交易价格主要受二级市场供求关系影响

57、关于LOF份额的申购、赎回和转托管,以下表述正确的是(     )
A. LOF采取“份额申购、份额赎回”原则
B. 投资者将托管在某证券经营机构的LOF份额转托管到其他证券经营机构属于跨系统转托管
C. 登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统内的基金份额,可以在场内办理申购和赎回业务
D. 投资者通过深圳证券交易所交易系统获得的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记系统中

58基金管理人在收到基金准予注册文件六个月之后才开始募集,原注册的事项未发生实质性变化的,应向国务院证券监督管理机构(       )
A. 重新提交注册申请         B. 口头说明         C. 备案        D. 书面说明

59、私募基金管理人发生临时重大事项的,应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告,以下不属于临时重大事项的是(       )
A. 吸收合并其他公司,但未变更公司名称           B. 变更公司名称
C. 变更控股股东                                 D. 投资者数量变动

60、基金销售机构在销售基金和相关产品时,应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品,这一点是注重销售的(      )
A. 专业性                 B. 服务性               C. 适用性           D. 规范性

61、基金上市交易公告书披露的事项不包括(       )
A. 基金净值表现               B. 持有人户数
C. 基金投资组合报告            D. 基金财务状况

62、下述情况中基金管理人收取的赎回费不用全额计入基金财务的是(     )
A. 基金不收取销售服务费的,对待有期少于3个月的投资人收取的不低于0.5%的赎回费
B. 基金收取销售费服务费的,对待有期少于30日的投资人收取的不低于0.5%的赎回费
C. 基金不收取销售费服务费的,对待有期少于30日的投资人收取的不低于0.75%的赎回费
D. 基金不收取销售费服务费的,对待有期少于7日的投资人收取的不低于1.5%的赎回费

63、关于封闭式基金,以下表述错误的是(     )
A. 基金份额在基金合同期限内固定不变
B. 一般无特定存续期限
C. 基金份额在基金合同期限内持有人不得申请赎回
D. 基金份额可以在证券交易所交易

64、关于基金监管原则,以下说法正确的是(    )
A. 基金监管宗旨的首要目标是促进基金行业规模的壮大
B. 根据适度监管原则,政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域
C. 为了贯彻高校监管原则,政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预
D. 基金监管应遵循“公平、公信、公正”的三公原则

65、关于设立私募基金管理机构和发行私募基金,以下说法正确的是(    )
A. 设立私募基金管理机构和发行私募基金都需要中国证监会行政审批
B. 设立私募基金管理机构不需要审批,发行私募基金需要中国证监会审批
C. 设立私募基金管理机构和发行私募基金不需要行政审批
D. 设立私募基金管理机构需要中国证监会行政审批,发行私募基金不需要行政审批

66、基金募集申请获得监管部门核准前,基金管理人、基金销售机构不得(    )
Ⅰ. 办理预售业务            Ⅱ. 公布基金宣传推介材料
Ⅲ. 发售基金份额             Ⅳ. 举办客户推介会
A.  Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ         B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ         C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ      D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

67、关于开放式基金的申购、赎回,以下表述错误的是(     )
A. 申购通常按照未知价格交易原则确认实际可得到的申购份额
B. 开放式基金通常遵循“金额申购、份额赎回”原则
C. 基金合同生效后购买基金份额的行为通常被称为申购
D. 普通开放式基金合同生效后,可以封闭4个月不办理赎回

68、关于上市交易开放式指数基金(ETF)的特点,以下表述错误的是(   )
A. 只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的申购和赎回
B. 在二级市场上按照基金份额净值进行竞价交易
C. 申购时以股票换基金份额,赎回时以基金份额换股票
D. 采取完全复制或者抽样复制指数的方式进行被动投资

69、基金净值公告披露的义务人是(      )
A. 代销银行           B. 管理人              C.证券公司            D. 托管人

70、私募基金管理人推介其产品,以下做法合规的是(     )
A. 销售人员在自己的微信朋友圈里推送公司产品介绍
B. 销售人员在五星级酒店前台摆放介绍公司产品的易拉宝
C. 销售人员按照公司提供的大客户名单一对一介绍公司新产品
D. 销售人员在银行高净值客户见面会上推介产品

71、关于基金销售人员推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,以下行为违规的是(     )
A. 提供业绩信息的原始出处                        B. 业绩陈述应当客观、全面、准确
C. 根据历史数据预测所推介基金的未来业绩          D. 不得片面夸大过往业绩

72、关于基金托管人的法定职责,以下表述错误的是(    )
A. 办理基金财产管理日常信息披露事项              B. 对不同基金财产分别设置账户
C. 按照规定召集基金份额持有人大会                D. 安全保管基金财产

73、私募基金管理人向中国证券投资基金业协会报送经会计事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况的期限是(      )
A. 每个会计年度结束后1个月之内                  B. 每个会计年度结束后6个月之内
C. 每个会计年度结束后4个月之内                  D. 每个会计年度结束后2个月之内

74、以下不属于资产管理行业功能的是(     )
A. 使资金的需求方和提供方能够便利的连接起来
B. 给金融市场提供流动性,降低交易成本,使金融市场更加健康有效
C. 能够为市场经济有效配置资源
D. 保证给投资者带来收益

75、关于QDII基金信息披露所使用的语言,正确的是(    )
A. 只能采用英文披露,不允许披露中文版本
B. 可同时采取中文和英文披露,并以中文为主
C. 只能采用中文披露,不允许披露英文版本
D. 可同时采取中文和英文披露,并以英文为主

76、基金销售机构的以下做法中,错误的是(      )
A. 对基金产品进行风险等级划分
B. 委托资金清算机构代为监督大额可疑交易
C. 对投资者风险承受能力进行测评
D. 制定内部风险管理制度

77、关于混合基金,以下表述错误的是(      )
A. 混合基金的预期收益一般高于债券基金
B. 为投资提供了一种分散投资的工具
C. 混合型基金根据市场状况对股票和债券的投资比例进行调整
D. 混合型基金的股票配置比例不得超过80%

78、基金管理人内部控制是在公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法,以下不属于内部控制制度目的的是(     )
A. 提高持续盈利能力
B. 防止舞弊
C. 保证其经营活动符合国家法律、法规和内部规章要求
D. 控制风险

79、某基金公司发行量化对冲基金,其投研团队均系华尔街海归,基金宣传推广期间号称“最强投资天团”,以下说法正确的是(     )
A. 宣传口号不属于宣传推介材料的范畴
B. 互联网时代可以使用“最强投资天团”此类互联网语言的宣传手段
C. 在缺乏足够证据支持下,不可以使用“最强”等表述
D. 不可以用团队的华尔街背景来进行宣传

80、关于某公司信息披露工作,以下做法错误的是(     )
A. 信息披露岗对业务部门提交的披露事项认为与事实不符,拒绝披露
B. 业务部门人员在信息披露内容公告前事先告知机构客户相关信息
C. 业务部门负责相关信息披露文件的起草,信息披露岗进行复核
D. 公司设立专门的信息披露岗,全面负责公司信息披露工作

81、关于基金代销机构,以下表述错误的是(     )
A. 代销机构销售基金产品前需要与基金托管人签订基金产品代销协议
B. 代销机构销售基金产品时可以赚取销售佣金
C. 代销机构可以提供基金份额净值查询等服务
D. 代销机构可以通过自己的电子商务平台销售基金

82、私募基金管理人应当在每季度结束之日起(     )个工作日内,更新所管理的私募股权投资基金的相关信息,包括认缴规模、实缴规模、投资者数量、主要投资方向等
A. 15           B. 3               C. 10              D. 5

83、关于基金销售适用性实施保障中的匹配方法,以下表述正确的是(     )
A. 当基金产品风险超过投资人风险能力的情况时,销售人员应提示投资人重新进行测评
B. 匹配方法至少应当在基金产品的风险等级和基金投资人的风险承受能力类型之间建立合理的对应关系
C. 在基金销售过程中,销售人员应当人工完成基金产品风险和投资人风险承受能力的匹配检验
D. 基金销售机构应当制定基金管理人和基金投资人偏好匹配的方法

84、依据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》,私募基金管理人的高级管理人员应具备的基本条件是(     )
Ⅰ. 诚实守信
Ⅱ. 最近三年没有重大失信记录
Ⅲ. 未被中国证券会采取市场禁入措施
Ⅳ. 具有三年以上股票投资经验
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ         B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ       C. Ⅰ、Ⅱ         D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

85、关于基金合同生效条件的表述,下列选项错误的是(     )
A. 封闭式基金募集份额总额不少于2亿份
B. 开放式基金的基金份额持有人人数达到200人以上
C. 开放式基金募集份额总额不少于2亿份
D. 封闭式基金的基金份额持有人人数达到200人以上

86、关于培养基金从业人员的职业道德修养具体的方法,以下说法正确的是(      )
Ⅰ、积极参加基金职业道德实践
Ⅱ、虚心向行业榜样学习
Ⅲ、树立正确的基金职业道德观念
Ⅳ、深刻领会基金职业道德规范
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ       B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ         C. Ⅱ、Ⅳ        D. Ⅰ、Ⅲ

87、 关于基金宣传材料,以下说法错误的是(      )
A. 基金宣传材料与基金合同保持一样,具有同等法律效力
B. 基金宣传材料系基金对外展示的平台
C. 基金宣传材料应避免夸大业绩或以诱导性语言吸引投资者
D. 基金宣传材料系投资者了解基金的渠道

88、以下关于非公开募集基金的投资行为,正确的是(     )
A. 在投资过程中将基金管理公司固有财产和基金财产严格分离,建立防火墙制度,避免利益输送
B. 在不同基金的管理人员之间共享具体的投资信息
C. 基金经理通过适当的交易措施使得两只收益率差异巨大的基金最终收益趋于一致,保障全体投资人的利益
D. 一只基金到期发生流动性风险,发行另外一只基金承接解决流动性问题

89、关于基金管理人的内部控制,说法错误的是(     )
A. 内部控制制度应适应基金监管的法律法规要求
B. 内部控制制度必须得到持续的贯彻执行并发挥作用
C. 公司管理层有权根据业务需要灵活执行内部控制制度
D. 内部控制制度应覆盖公司所有人员

90、当基金持有人利益与基金管理人利益、基金从业人员个人利益相冲突时,应该(     )
A. 优先满足基金管理人股东利益             B. 优先满足基金持有人的利益
C.  优先满足基金从业人员的利益            D.  优先满足基金管理人的利益

92、销售机构在进行市场细分时应遵循的原则包括(     )
Ⅰ. 易入原则            Ⅱ. 可测原则      Ⅲ. 成长原则               Ⅳ. 识别原则
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ       B. Ⅰ、Ⅱ        C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ      D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

93、在基金存续期,需要定期更新的法律文件是(     )
A. 基金份额发售公告                      B. 基金合同
C. 基金托管协议                          D. 基金招募说明书

94、关于基金财产,以下说法错误的是(    )
A. 基金财产的债权,可以与基金托管人固有财产的债务相抵销
B. 基金管理人因基金财产的运用取得的财产和收益,归入基金财产
C. 基金财产的债务由基金财产本身承担
D. 基金财产独立于基金管理人、基金托管人

95、根据《私募投资基金监督管理暂行办法》,关于私募基金的募集和运作,以下说法错误的是(    )
A. 私募基金募集机构在认定合格投资者时,投资者持有的信托计划单位可以视为其金融资产
B. 私募基金募集机构可以通过微信向特定客户推介私募基金
C. 私募基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失
D. 私募基金必须由基金托管人托管

96、基金监管系统中各单位其职,各负其责、其中证券基金机构监管部主要的职责包括(   )
Ⅰ、对从业人员的执业行为进行自律管理
Ⅱ、对日常监管中发现的重大问题进行处置
Ⅲ、对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核
Ⅳ、涉及证券投资基金行业的重大政策研究
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ       B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ         C. Ⅲ、Ⅳ        D. Ⅰ、Ⅱ

97、关于守法合规的基本要求,以下表述错误的是(      )
A. 不负有监督职责的基金从业人员,一旦发现违法违规行为,应当及时制止,但是不用向上级部门或监管机构汇报
B. 负有监督职责的基金从业人员,,一旦发现违法违规行为,应当及时制止,并向上级部门或监管机构汇报
C. 遵守法律法规等行为规范
D. 熟悉法律法规等行为规范

98、证券公司总部及营业网点,商业银行总行、各级分行及营业网点、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得(     )
A. 保险理财规划资格                   B. 银行理财产品销售业务资格
C. 基金销售业务资格                   D. 证券销售业务资格

99、关于公募基金管理人高管的任职条件,以下说法正确的有(    )
Ⅰ. 应当具备基金从业资格
Ⅱ. 不得在基金托管人处兼职
Ⅲ. 应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规
Ⅳ. 须具有三年以上基金投资从业经历
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ       B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ         C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ       D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ   

100、有关基金行业投资者教育,以下表述错误的是(    )
A. 投资者教育是行业自律组织的一项常规性工作
B. 良好的投资者教育是投资者权益保护的重要手段
C. 投资者教育是监管机构的一项重要工作
D. 投资者教育的主要目的是帮助客户获得最大化收益