2018年证券从业资格证考试最新内部资料(六)

更新时间:2017-12-03 13:48 作者:吴老师 来源:广东继续教育招生办 浏览: 字号:

导语:2018年证券从业资格证考试最新内部资料历年考试高频考题汇总: 第 51 题:我国混合资本债券的基本特征包括( )。 Ⅰ. 期限在 15 年以上 Ⅱ. 发行之日起 5 年不得赎回 Ⅲ. 到期若发行人核心资本充足率低于 4%,可以延期支付利息 Ⅳ. 清算时本金和利息清偿顺


2018年证券从业资格证考试最新内部资料—历年考试高频考题汇总:


第 51 题:我国混合资本债券的基本特征包括(  )。
 
Ⅰ. 期限在 15 年以上
 
Ⅱ. 发行之日起 5 年不得赎回
 
Ⅲ. 到期若发行人核心资本充足率低于 4%,可以延期支付利息
 
Ⅳ. 清算时本金和利息清偿顺序列于次级债券之后
 
A:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
 
B:Ⅰ、Ⅳ
 
C:Ⅱ、Ⅲ
 
D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
答案:A
 
解题思路:我国混合资本债券发行之日起 10 年不得赎回。
 
本题考查的重点:教材的第四章第二节:混合资本债券的概念和募集方式第 52 题:回购交易是质押贷款的一种方式,一般分为( )。
 
I 国债回购交易
 
II 债券回购交易
 
III 质押式回购
 
IV 证券回购交易
 
A:     I、II
 
B:     I、II、III
 
C:     II、III、IV
 
D:     I、II、III、IV
 
答案:D
 
解题思路:回购交易是质押贷款的一种方式,一般分为国债回购交易、债券回购交易、质押
 
式回购和证券回购交易。
 
本题考查的重点:教材的第四章第三节:债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的
 
基本概念
 
第 53 题:远期交易和期货交易的区别主要表现在(     )。
 
I 功能作用不同
 
II 信用风险不同
 
III 保证金制度不同
 
IV 交易对象不同
 
A:     I、II
 
B:     II、III、IV
 
C:     I、II、III、IV
 
D:     I、III、IV
 
答案:C
 
解题思路:远期交易和期货交易的区别主要表现在以下几个方面:(1)交易对象不同。(2)
 
功能作用不同。(3)履约方式不同。(4)信用风险不同。(5)保证金制度不同。
 
本题考查的重点:教材的第四章第三节:债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的
 
流程和区别
 
第 54 题:债券的开户合同应包括( )。
 
I 受托人的身份证号码
 
II 委托人的真实姓名
 
III 确立开户合同的有效期限
 
IV 委托人与证券公司之间的权利和义务
 
A:     I、II、III
 
B:     II、III、IV
 
C:     I、II、IV
 
D:     I、II、III、IV
 
答案:B
 
解题思路:开户合同应包括如下事项:委托人的真实姓名、住址、年龄、职业、身份证号码
 
等;委托人与证券公司之间的权利和义务,并同时认可证券交易所营业细则和相关规定以及
 
经纪商公会的规章作为开户合同的有效组成部分;确立开户合同的有效期限,以及延长合同
 
期限的条件和程序。
 
本题考查的重点:教材的第四章第三节:债券开户、交易、清算、交收的概念及有关规定
 
第 55 题:不属于债券评级程序中的信息收集阶段的工作的是()。
 
A:现场调查研究
 
B:召开座谈会,与有关领导交谈
 
C:到有关单位进行调查了解和核实
 
D:制定相关评估方案
 
答案:D
 
解题思路:D 项属于前期准备阶段的工作。
 
本题考查的重点:教材的第四章第三节:债券评级的程序
 
第 56 题:深市投资者若要转托管需在买入成交的()日交收后才能办理。
 
A:     T
 
B:     T+1
 
C:     T+2
 
D:     T+3
 
答案:D
 
解题思路:深市投资者若要转托管需在买入成交的 T+3 日交收后才能办理。
 
本题考查的重点:教材的第四章第三节:债券市场转托管的定义及条件
 
第 57 题:证券投资基金具有(  )等特点。
 
I 集合投资
 
II 专业理财
 
III 专业投资
 
IV 分散风险
 
A:I、II
 
B:III、IV
 
C:II、III、IV
 
D:I、II、IV
 
答案:D
 
解题思路:证券投资基金具有集合投资、专业理财、分散风险等特点。
 
本题考查的重点:教材的第五章第一节:证券投资基金的含义和特征
 
第 58:货币市场基金不得投资的金融工具有(   )。
 
I 股票
 
II 可转换债券

 
III 剩余期限超过 397 天的债券
 
IV 流通受限的证券
 
A:I、II 、III
 
B:II 、III、IV
 
C:I、II 、III、IV
 
D:I、III、IV
 
答案:C
 
解题思路:货币市场基金不得投资的金融工具有:
 
(1)股票
 
(2)可转换债券
 
(3)剩余期限超过 397 天的债券
 
(4)流通受限的证券
 
(5)信用等级在 AAA 以下的企业债券
 
(6)国内信用评级机构评定的 A-1 级或相当于 A-1 级的短期信用级别及该标准以下的短期
 
融资券等
 
本题考查的重点:教材的第五章第一节:证券投资基金的分类方法
 
第 59 题:我国《基金法》规定,基金管理人不得有下列行为(  )。
 
I 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
 
II 不公平地对待其管理的不同基金财产
 
III 以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为
 
IV 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
 
A:I、II 、III
 
B:I、II 、IV
 
C:II 、III、IV
 
D:I、II 、III、IV
 
答案:B
 
解题思路:基金托管人应当履行下列职责:安全保管基金财产;按照规定开设基金财产的资
 
金账户和证券账户;对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;
 
保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;按照基金合同的约定,根据基
 
金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;办理与基金托管业务活动有关的信息披露
 
事项;对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;复核、审查基金管理人计算的
 
基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;按照规定召集基金份额持有人大会;按照规定监
 
督基金管理人的投资运作;国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
 
本题考查的重点:教材的第五章第一节:基金管理人
 
第 60 题:下列属于基金托管人的主要职责的有(  )。
 
I 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
 
II 安全保管基金的全部资产
 
III 对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立
 
IV 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
 
A:I、II 、III
 
B:I、II 、IV
 
C:II 、III、IV
 
D:I、II 、III、IV
 
答案:D
 
解题思路:下列属于基金托管人的主要职责的有:
 
(1)按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
 
(2)安全保管基金的全部资产
 
(3)对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立
 
(4)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
 
本题考查的重点:教材的第五章第一节:基金托管人